天风证券于2025年11月28日收到中国证监会《立案见告书》，于2026年2月13日收到中国证监会湖北监管局下发的《行政搞定预预知告书》（鄂搞定字[2026]7号）

经查明，天风证券未按划定实施信息清楚义务，年度证明存在紧要遗漏。

（一）天风证券未按划定清楚与现代集团相关往复，2020年至2022年年度证明存在紧要遗漏

1.天风证券未按划定清楚非筹画性资金占用，2020年年度证明、2021年年度证明存在紧要遗漏

天风证券通过子公司天风天睿、天睿物业为现代集团提供融资，造成相关东谈主非筹画性资金占用。2020年、2021年，现代集团对天风证券造成的非筹画性资金占用发生额诀别为14.75亿元、6.95亿元，占天风证券最近一期经审计净金钱的12.17%、3.98%；截止2020年、2021年年末，现代集团占用余额诀别为12.08亿元、19.03亿元，占天风证券当期证明纪录的净金钱的6.92%、7.58%。截止2022年10月8日，天风证券已收回现代集团占用本金及占用本领利息。

2.天风证券未按划定清楚与现代集团其他类型相关往复，2020年至2022年年度证明存在紧要遗漏

2020年，天风证券通过指定投资纾困形态1.28亿元、私募基金居品购买现代系债券24.55亿元，蓄意为现代集团提供融资25.83亿元；通过现代集团子公司武汉天盈投资集团有限公司对外投资2.38亿元，造成天风证券与现代集团相关往复。

2021年，天风证券通过私募基金居品购买现代系债券为现代集团提供融资5亿元；通过支付13亿元受让现代集团对薛某有关公司债权，造成天风证券与现代集团相关往复。

2022年，凤凰彩票Welcome天风证券通过自营部门逆回购的方式为现代集团提供2.49亿元融资，造成天风证券与现代集团相关往复。

（二）天风证券未按划定清楚与光谷融资租出相关往复，2021年年度证明存在紧要遗漏

2021年，天风证券参与光谷融资租出增资扩股，以股权意向金口头向光谷融资租出转款5亿元，造成天风证券与光谷融资租出相关往复。天风证券应当实时清楚并在按时证明中清楚上述相关往复，但其未按划定清楚，也未在2020年至2022年年度证明中清楚，6686天风证券2020年至2022年年度证明存在紧要遗漏。

此外，2020年至2023年，天风证券刊行13只债券。有关债券在召募证据书或执续信息清楚的按时证明中触及援用了2020年至2022年年度证明。上述违警事实，有天风证券公告、情况证据、条约文献、银行活水、当事东谈主究诘笔录等字据讲授。

根据当事东谈主违警活动的事实、性质、情节与社会危害进度，我局决定：

一、对天风证券股份有限公司为激动八成激动的相关东谈主提供融资的活动，依据2019年《证券法》第二百零五条的划定：

1.对天风证券股份有限公司给以告诫，并处以500万元罚金；2.对余磊给以告诫，并处以100万元罚金；

3.对许欣给以告诫，并处以100万元罚金；

4.对冯琳给以告诫，并处以50万元罚金；

5.对翟晨光给以告诫，并处以30万元罚金。

二、对天风证券股份有限公司信息清楚违警活动，依据2019年《证券法》第一百九十七条第二款的划定：

1.对天风证券股份有限公司给以告诫，并处以1000万元罚金；2.对余磊给以告诫，并处以500万元罚金；

3.对许欣给以告诫，并处以500万元罚金；

4.对王琳晶给以告诫，并处以300万元罚金；

5.对翟晨光给以告诫，并处以300万元罚金；

6.对冯琳给以告诫，并处以250万元罚金。

玄虚上述两项违警事实：

一、对天风证券股份有限公司给以告诫，并处以1500万元的罚金；

二、对（时任天风证券董事长）余磊给以告诫，并处以600万元罚金；

三、对（时任天风证券副总裁、财务总监）许欣给以告诫，并处以600万元罚金；

四、对（时任天风证券副总裁、常务副总裁）翟晨光给以告诫，并处以330万元罚金；

五、对（时任天风证券董事、总裁）王琳晶给以告诫，并处以300万元罚金；

六、对（时任天风证券常务副总裁）冯琳给以告诫，并处以300万元罚金。

鉴于当事东谈主余磊、许欣的违警活动情节严重，我局决定：对余磊、许欣接管毕生市集禁入圭表。

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